经济制裁：演变、后果和挑战xfplay下载先锋影音

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作家：T.Clifton Morgan，莱斯大学艾伯特-托马斯政事学教授；Constantinos Syropoulos，德雷塞尔大学勒博商学院国外经济学受托教授；Yoto V. Yotov，德雷克塞尔大学勒博商学院经济学教授、慕尼黑大学莱布尼茨经济研究所研究员。

来源：T.Clifton Morgan， Constantinos Syropoulos and Yoto V. Yotov， “Economic Sanctions: Evolution， Consequences， and Challenges，” Journal of Economic Perspectives， Vol. 37， No. 1， 2023， pp. 3-30.

导读

在几十年的制裁阅历之后，决策者和研究东谈主员仍在竭力惩办制裁是否是应酬策略的灵验器用这一基本问题。为了增强对制裁的使用卓越看成应酬策略器用的灵验性的了解，本文要点探讨1950年以来经济制裁的花式和训戒，以全球制裁数据库（The Global Sanction Data Base，GSDB）1950-2022年间的1325个制裁案例为基础开展分析。通过回顾制裁使用的历史花式，研究发现，自第二次全国大战扫尾以来，制裁看成应酬策略器用的使用出现了惊东谈主的增长。现代的制裁策略与前几十年大相径庭，但制裁表面和实证研究并未跟上这些变化。经济学家平日根据制裁的经济成果来评估制裁，而政事学家平日根据制裁的最终宗旨是否实现来评估制裁。淌若要赓续升迁对制裁的意识，就需要将这些不雅点结合起来。长远分析经济与政事之间的筹商、多边谈判的复杂性、策略器用的替代性或互补性进度、制裁事件中的行动和完了奈何影响对改日事件的预期，以及跟着事件的发展制裁的动态性，有助于更全面地了解制裁看成应酬策略器用的属性和使用。

经济制裁的演变：1950-2019

经济制裁看成应酬策略器用的猛烈的争论至少已经存在了2500年。有纪录的最早的经济制裁案例之一不错追意想约公元前 432 年的《墨伽拉法则》（Megarian Decree）。两次全国大战加强了东谈主们对军事力量替代品的渴慕。赫希曼（Hirschman）在文章《国度职权与国外贸易结构》中惨酷，贸易极地面改善了扫数东谈主的经济福祉，但同期也形成了不合称的职权关系。当列国通过贸易互相依存时，依赖性较低的国度可能会利用甩手性贸易策略，在其他问题的争端中赢得影响力，从而增强自己的职权。两次全国大战蹂躏了高收入国度的大部分出产本事，但好意思国却是一个彰着的偶然。在冷战的早期（1950-1975），制裁在很猛进度上是好意思国使用的器用，好意思国将贸易制裁和火器制裁看成首选“火器”，用来窒碍政权踏实或影响其他国度的发展。

20世纪70年代初，冷战处于好意思国和苏联之间的唐突期。尽管好意思国仍然是全球体系中最大的单也曾济体，但一系列经济政事“冲击”突显了好意思国日益增长的脆弱性。下图1和图2中持续变化的制裁使用花式和制裁宗旨不错看出这些要素的影响。在冷战后期（1975-1990），制裁使用的频率稳定升迁，好意思国仍然是独一最不时使用制裁的国度，欧洲也稳定启动在应酬技能中加入制裁合作。金融和军事类制裁的使用稳步增长，以保护东谈主权为目的的制裁急剧加多。到这一时代末，制裁也被平日用于打击国外恐怖主义。

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图1 1950年至2022年期间不同制裁类型的演变情况

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图2 1950年至2022年期间不同制裁宗旨的演变情况

冷战扫尾后的十年（1990-2000）被称为“制裁十年”，制裁的使用频率较为踏实，多边制裁的比例大幅加多，纠合国和欧盟扩大了制裁的使用范围。随后在2001年之后的十多年间，制裁前所未有地加多。这种增长主要发扬为针对特定个东谈主和企业的金融、旅行和其他制裁。诚然为促进东谈主权而使用制裁的情况赓续加多，但为促进民主而使用制裁的情况却趋于简陋。在此期间，制裁很少被用于实现政权更替，但用于打击国外恐怖主义的制裁却大幅加多。

促进这些变化的要素有几个：起首，跟着表面的当先，对有针对性的对制裁灵验性和依赖性的怜惜持续增强。其次，好意思国对其法律进行了一系列修改，使实施和实施金融制裁变得愈加容易，加多了包括要求金融机构追踪和讲演金融交游、对以好意思元开展业务和/或通过好意思国金融机构付款的番邦实体诈欺域外统率、实施二级制裁等一系列制裁样式。第三，信息期间的突飞猛进使得处理每天发生的多数金融交游信息成为可能。从表面上看，尽管多情理肯定，制裁联想的这些变化应使制裁愈加灵验，并减少对无辜黎民的伤害，但当今的研究还莫得系统地评估这一应承是否或者竣事。

制裁的经济影响和政事成果

确凿所相对于制裁的研究王人聚拢在制裁看成应酬策略器用的灵验性问题上。然而，经济学家倾向于从制裁形成的经济失掉的角度来解说"灵验性"，而政事学家则合计制裁唯独在实现其声称的政事宗旨时才是"灵验的"。举例，最初对俄罗斯实施制裁是为了禁绝其在2022年的对乌军事行动。但当制裁未能达到这一目的时，又出现了新的目的：刑事工作俄罗斯的军事行动；盘曲复古乌克兰进行反击，促使俄罗斯扫尾干戈。

为了减少歧义，文章在术语上作了如下区分：

(1) “经济影响”（economic impact）指的是制裁形成的经济损成仇本钱；

(2) “政事成果”（political success）指的是制裁实现其文告的政事宗旨的本事。

这些灵验性主张是互相干联的，何况两者王人很垂危：制裁的目的是让制裁对象付出经济代价，而为了幸免付出这些代价，制裁对象应该被劝服改动其行动。然而，假设紧要经济影响带来了政事成果，或者缺少政事成果意味着经济影响不大，似乎王人是不理智的。因此要加深对制裁进程的联接，就必须研究到这些学科互异之间的互相筹商。

（一）制裁的经济影响

总的来说，经济学家们合计制裁会产生紧要的经济影响。这些制裁成果不错通过对宗旨国度的影响、宗旨国的反制以考中三方国度获胜或盘曲产生。大多数对于制裁的实证文件王人主要怜惜制裁奈何影响宗旨国。为了量化这些影响，学者们使用了不同的数据集和各式计量经济学要领。然而从要领论的角度来看，很多评估制裁对宗旨国影响的研究王人靠近一个内素性问题：激发制裁宗旨国的事件——举例国内或国度间突破或滋扰东谈主权行动——也可能影响不雅察到的经济效应，但大部分现存文件王人绕过了这个问题。

现存研究对经济制裁对制裁发起国影响的筹备有限，也许是因为这种影响经常相对较小，另一种可能的解说是大多数发起国的经济规模远苍劲于宗旨国的经济规模，这经常会裁减双边经济依赖性，且受到平等反制裁欺压的发起国不错将经济举止转向未受制裁的第三国。此外，发起国在联想或实施制裁时也可能会尽量减少或至少减弱制裁对其复古者可能形成的不利影响。当今对俄罗斯的制裁即是一个凸起的例子：一些国度决定不合其实施制裁，另一些国度则未能有余实施其文告的制裁。

制裁国和宗旨国之间的经济举止权贵减少带来的负面影响尽管存在，但并莫得疏通为对发起国的紧要影响。改日该规模有几个值得期待的标的：起首，从要领论的角度来看，发起国礼聘最好制裁器用组合的本事，以及联想制裁的样式使之既能使宗旨受到最大经济失掉，又能使发起者的本钱最小化的本事，应该是制裁表面模子的一个枢纽特征。此外，发起国可能会出于心事其经济动机的政事声明发布"假"制裁。由此，实施制裁的目的可能是为制裁发起方带来收益，而不是实现制裁所声称的政事宗旨。这种说法也与制裁可能是为特定利益集团的利益服务的不雅点相一致。临了，制裁的本钱可能会在发起国定约的成员之间弗成比例地摊派。这标明，在旨在分担制裁职守的发起国定约中，采选可靠的再分派机制不错证据作用，并对校阅多边制裁的联想、实施和灵验性产生影响。

除了影响制裁发起国和制裁对象国，制裁还可能影响第三国。诚然这些影响已被策略制定者研究过，并被媒体平日报谈，但在学术文件中引起的怜惜却相对较少。制裁影响第三国存在两种截然有异且互相对立的渠谈：（1）“治外法权”（extraterritorial）渠谈，这是一种获胜渠谈，平日会对第三国产生不利影响。近期此类制裁的凸起例子是，好意思国对参与建造从俄罗斯到德国的北溪II号自然气管谈的德国公司的欺压和行动。（2）“一般平衡”（general equilibrium）渠谈，这是一种盘曲渠谈，平日会对第三国产生积极影响。因制裁而中断的经济举止不错加强与第三国的交易、金融和其他关系，从而替代失去的交易契机。举例，2022年对俄罗斯实施制裁后，印度和中国对俄罗斯石油的入口激增。

总之，经济学家得出的论断是，经济制裁不错对宗旨产生紧要的、可权衡的、何况经常是恒久的影响。鉴于全球对制裁设施的直观，制裁可能会被合计是一种灵验的策略器用。然而，政事学家广大得出的论断并非如斯。

（二）制裁的政事成果

恒久以来，政事学家们一直在争论制裁是否起作用，是否能实现其既定宗旨。淌若制裁很少收效，那么为什么还要赓续实施制裁，何况实施的速率越来越快？现存研究主要有以下几类不雅点：起首，诚然制裁在实现其既定宗旨方面似乎无效，但在实现其着实宗旨方面可能相对灵验。举例，一些制裁可能旨在复古国内利益，而另一些制裁则可能旨在达到绮丽性或信号性的目的。其次，除非在极端特殊的条目下，不然不应指望制裁能实现其宗旨。举例，制裁提供的杠杆作用是双向的；制裁经常在欺压阶段收效，到手的制裁现实上可能不会实施。此外，即使在最厄运的情况下，制裁本钱也可能大大低于军事阻挠等其他替代决策。临了，也许有可能找出导致制裁对象付出的代价加多的具体要素，从而详情制裁何时无效，以及奈何使制裁更有可能灵验。举例制裁对象的经济现象、政权性质、经济筹商、制裁窒碍者、多边制裁等王人是决定制裁成果的垂危要素。

对制裁到手与否的研究也靠近着内素性问题。举例，制裁方不错限度制裁联想的各个方面，包括实施何种制裁以及破除制裁需要知足的问题或要求。研究到这些问题是互相交汇的，可能很难将制裁的成果与制裁的基本问题分开。

图3样式了制裁在宗旨、制裁者身份和类型三个方面的成果，并惨酷了三条论断。由于制裁经常有多个宗旨，全球制裁数据库为每个制裁宗旨分派了单独的到手得分（从“有余到手”到“部分到手”、“惩办”和“失败”不等）。为了或者按发起国和制裁类型分析制裁到手与否，文章构建了一个浅陋的空洞到手得分指数，从而实现了将四个原始类别疏通为“到手-失败”的二元酌量。图3的A组数据败露，最到手的制裁是那些旨在改善民主和东谈主权的制裁，而最不到手的制裁是那些旨在政权更替、疆土争端和恐怖主义的制裁。"其他"类别包括了一些不够凸起的宗旨，但亦然相对到手的类别之一。之是以看似到手，是因为"其他"类别中的制裁平日旨在实现极端具体和切实的宗旨（如制止贩毒、开释被幽囚的公民、打击恶臭）。从B组数据中不错得出多边制裁比单边制裁更有可能取得到手，尤其是在有国外组织参与的情况下，且与其他单边制裁比拟，好意思国实施的制裁更为到手。C组数据则败露了按制裁类型分离的制裁到手率，不错看到，理智而有针对性的制裁（如金融和旅行制裁）比贸易制裁更容易到手。

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图3 制裁到手与各制裁要素之间的关系

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总体而言，制裁似乎如实在不同方面给制裁对象形成了巨大的经济失掉。然而，尽管从直观上看，宗旨国的经济损成仇本钱应该是影响制裁到手概率的枢纽要素，但并莫得有劲的左证标明经济本钱与制裁的政事成果之间存在明确的因果关系。此外，诚然最近的趋势标明制裁成果有所改善，但总体而言，制裁仍未被视为特比及手的策略器用。

改日问题与挑战

阅历标明，制裁很可能会给俄罗斯、制裁国和第三国带来奥密而捏久的经济本钱。此外，这些制裁所形成的改日代价的规模极端省略情，何况可能极端巨大。然而，这些代价不太可能促使俄罗斯罢手入侵，至少是获胜罢手——尽管从某种进度上说，制裁禁绝了俄罗斯向其部队提供补给，可能有助于乌克兰部队在战场上取得告捷。

基于俄乌的阅历以及制裁的捏续广大演变，文章临了就制裁的现代应用惨酷了几个愈加平日的问题。起首，近几十年来，跟着制裁的使用越来越广大，出现了一组确凿被扫数其他国度平日针对的国度，包括朝鲜，伊拉克，阿富汗，伊朗，以及新加入的俄罗斯。这种情况激发的问题可能会对改日的制裁研究产生哪些影响。第二，制裁使用的扩大是否会形成与军事火器窒碍力的加多相通严重的安全/国防欺压。第三，制裁带来的经济和安全后果使其垂危性突飞猛进，应当奈何应答制裁。临了，当国度寻求减少受制裁影响的可能性时，国外经济和政事体系会受到哪些影响。加深对制裁的联接将是一项挑战，但最近对俄罗斯的制裁证明这些竭力是不可或缺的。

词汇积贮

一般平衡

general equilibrium

治外法权

extraterritorial

《墨伽拉法则》

Megarian Decree

内素性

endogeneity

译者：王京，国政学东谈主编舌人，华东师范大学政事与国外关系学院硕士研究生。

校对 | 张学玉

审核 | 李源

排版 | 刘博宇

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